温州市证券期货业协会举办反洗钱合规与风险管理业务培训

发布时间:2018-07-29 11:02    浏览量:0     评论0

为加强证券机构合规与风险管理意识,提升行业合规与风险管理水平,促进证券公司加强内部合规管理。7月28日,温州市证券期货业协会邀请中证协面授培训讲师、证券期货业高级反洗钱合规官许清春来到温州,给全市70多家证券期货业分公司、营业部的负责人、合规经理上了一堂反洗钱、合规与风险管理的业务培训课。

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“很多人认为合规是证券公司总部的事情,其实不然,合规的落实是体现在营业部一线的工作中。所以,证券期货营业部必须倡导合规经营、全员合规和合规从高层做起的理念。”许清春说。许清春介绍了新形势下加强合规与风险管理的重要性、分支机构合规与风险管理工作基本要求、落实反洗钱工作要求以及监管处罚案例分析。

数据显示,2018年前7个月,全行业涉及经纪业务线监管处罚21起,涉及19家券商。尤其是在反洗钱方面,金融机构加大了反洗钱工作管理的备战,监管部门也针对部分金融机构反洗钱工作不到位加大了处罚力度。许清春表示,反洗钱工作的基础和核心就是强化资金交易中,客户及其受益人的身份识别管理。反洗钱三项核心义务是,客户身份识别是基础,客户身份资料和交易记录保存是保障;大额交易和可疑交易报告是核心。

在证券期货业分支机构的风险管理工作上,“合规管理人员履职范围应涵盖分支机构所有业务环节和员工。”许清春说,证券期货分支机构是否遵守证券监管法律法规、规范性文件的规定,是否存在违规融资、账外经营、侵害客户权益等违法违规行为是合规管理人员履职的重点。

市证券期货业协会会长、中国银河证券温州营业部总经理彭杰表示,今年是金融强监管的元年,金融监管政策密集集中发布,尤其是央行近期关于强化各类金融机构反洗钱管理的文件连续发了四份,目的是要求各类金融机构强化反洗钱工作、履行反洗钱义务,协会组织会员单位通过这么一次合规与风险管理以及反洗钱工作要点的学习,旨在提升证券从业人员的金融风险防范意识及风险管理水平、监管政策理解的全面提升。

市证券期货业协会相关负责人表示,协会方面也在积极督促各营业部做好合规风险管理工作及投资者风险教育工作。如上海证券谢池商城证券营业部申请设立了浙江省消费教育示范基地,营业部设置投资者风险教育专栏和合规专栏,定期开展各类投资者风险活动和内部合规风控培训。

温都记者  邹丽丹

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文章来源 温都网  网络编辑:华晓夏  
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