【金融创新】私募合规信披需远离三大误区

发布时间:2018-08-08 10:50    浏览量:0     评论0

近日,厦门证监局开出一张“罚单”,针对某私募信息披露未进行留痕,且缺失相关文件的违规问题,对其采取了责令改正的行政监管措施。由此可见信息披露现已成为私募机构日常运营工作的一重要环节,下文将就基金日常信息披露中存在的三大常见误区进行简析:

误区一,私募管理人普遍认为信披只需在协会系统里做。其实不然,信息披露≠(向协会)信息报送。根据《私募投资基金信息披露管理办法》(以下简称“办法”)第十六~十八条规定,在基金运行期间,月度(针对单只规模超5000万的证券类私募基金管理)、季度、年度及相关重大事项变更时,私募管理人均需要向投资者进行信息披露,需披露的信息包括净值、财务指标、投资组合情况、相关变更内容等;

误区二,信披完成就万事大吉。实际并非如此,据《办法》第二十一条规定,信息披露的相关文件资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。所以切记!做完信披务必要“留痕”!

误区三,信披只需行动。真相是仅有行动是不够的。《办法》第十九条要求,信息义务披露人不但要有建立健全信披制度,还需要在AMBERS平台中上传这项制度文件。

上海证券温州分公司财富管理团队

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文章来源 温州都市报  网络编辑:  
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